TCSP年度SIS2合規顧問

在香港日益嚴格的監管環境下，信託或公司服務提供者（TCSP）面臨著前所未有的合規挑戰。特別是一年一度的SIS2（第二階段法定審查），不僅關乎公司的牌照延續，更是企業誠信與客戶隱私保障的試金石。

查冊新安排（Stage2）的全面實施，意味著公司必須在「保護董事、秘書等關鍵人員敏感個人資料（受保護資料）」與「滿足監管機構法定披露要求」之間取得完美平衡。稍有疏忽，輕則面臨高額罰款，重則導致TCSP牌照被吊銷。

我們作為香港領先的合規專家，深知SIS2審查的複雜性。我們將複雜的法規轉化為高效的自動化與專家級合規流程，助您的企業在合規中穩步操盤，贏得市場信任。

我們為TCSP持牌人及各類香港公司提供一站式、客製化的SIS2年度合規與審查轉型服務：

• 受保護資料（ProtectedInformation）全面審計並提供獨立的第三方反洗錢及恐怖分子資金籌集制度審計報告。
• 指明人士（SpecifiedPersons）權限申請與管理：擁有ACAMS證書的專業合規專家審核並給與專業意見。
• SIS2年度合規健康檢查：幫助企業建立完善的自查機制，藉助SIS2的自查規範日常業務，能夠主動發現並修正合規漏洞。
• 更新版內部控制與反洗錢（AML/CTF）流程對接：將SIS2的全新查冊限制有效融入現有的客戶盡職審查（CDD）與持續監察機制中。